天天影院下载 华泰柏瑞上证180指数型证券投资基金托管公约

华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金        托管公约    基金顾问东说念主：华泰柏瑞基金顾问有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                                                                                               托管公约                                                     目             录 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金               托管公约    鉴于华泰柏瑞基金顾问有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的有限使命公司，按照关联法律法则的规矩具备担任基金顾问东说念主的阅历和本事， 拟召募刊行华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金；    鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的银行，按照关联法律法则的规矩具备担任基金托管东说念主的阅历和本事；    鉴于华泰柏瑞基金顾问有限公司拟担任华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资 基金的基金顾问东说念主，中国农业银行股份有限公司拟担任华泰柏瑞上证 180 指数型 证券投资基金的基金托管东说念主；    为明确华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基 金”）的基金顾问东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管公约；    除非文义另有所指，            《华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金基金合同》                                     （以 下简称“基金合同”或“《基金合同》”）中界说的术语在用于本托管公约时应具有 雷同的含义；若有不服应以基金合同为准，并依其条件解释。    若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关联安排见基金合同和招募 说明书的规矩。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                  托管公约                  一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金顾问东说念主    称号：华泰柏瑞基金顾问有限公司    住所：中国（上海）目田交易考试区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    修复日历：2004 年 11 月 18 日    批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织体式：有限使命公司    注册本钱：贰亿元东说念主民币    存续期限：抓续谋略    接洽电话：（021）38601777    （二）基金托管东说念主    称号：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成立时辰：2009 年 1 月 15 日    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    批准修复机关和批准修复文号：中国银监会银监复200913 号    组织体式：股份有限公司    注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币    存续时间：抓续谋略    谋略范围：汲取公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服务；代理 资金清理；种种汇兑业务；代理策略性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务； 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金           托管公约 贷款承诺；组织或进入银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇告贷； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信打听、究诘、见证业务； 企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融繁衍居品交易业务；经国务院银行业监督顾问机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金              托管公约           二、基金托管公约的依据、目的和原则    （一）签订托管公约的依据    签订本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作顾问办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》                   （以下简称《销售办法》）、                               《公开召募 证券投资基金信息露馅顾问办法》               （以下简称《信息露馅办法》）、                             《证券投资基金 信息露馅内容与形式准则第 7 号〈托管公约的内容与形式〉》、《公开召募怒放式 证券投资基金流动性风险顾问规矩》                （以下简称《流动性风险顾问规矩》）、                                 《公开 召募证券投资基金运作雷同第 3 号——指数基金雷同》、                           《基金合同》偏激他关联 规矩。    （二）签订托管公约的目的    本公约的目的是明确基金顾问东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投资 运作、净值计较、收益分拨、信息露馅及相互监督等关联事宜中的职权义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。    （三）签订托管公约的原则    基金顾问东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金投资者合 法权益的原则，经协商一致，签订本公约。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金               托管公约       三、基金托管东说念主对基金顾问东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取尺度的， 基金顾问东说念主应按照基金托管东说念主要求的形式提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东说念主运用关联技艺系统，对基金现实投资是否恰当基金合同对于证券弃取标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金钞票投资于具有清雅流动性的金融器具，包括主义指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板、科创板偏激他中国证 监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公拓荒行的 次级债券、政府解救机构债券、政府解救债券、地点政府债券、可调遣债券、可 交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、繁衍品（包括股指期货、股票 期权等）、债券回购、银行进款、货币市集器具（含同行存单）、钞票解救证券以 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。在恰当法律法则规矩的 情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东说念主在履行恰当 要领后，不错将其纳入投资范围。    本基金投资于主义指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的钞票不低于 非现款钞票的 80%，投资于股票钞票（含存托凭证）不低于基金钞票净值的 90%； 每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或 到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金顾问东说念主在履行适 当要领后，不错补救上述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和补救期限进行监督：    （1）本基金投资于主义指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的钞票 不低于非现款钞票的 80%，投资于股票钞票（含存托凭证）不低于基金钞票净值 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                 托管公约 的 90%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金投资于清除原始权益东说念主的种种钞票解救证券的比例，不得晋升 基金钞票净值的 10%；    （4）本基金顾问东说念控制理的且由本基金托管东说念主托管的一齐基金投资于清除原 始权益东说念主的种种钞票解救证券，不得晋升其种种钞票解救证券统统范围的 10%；    （5）本基金抓有的一齐钞票解救证券，其市值不得晋升基金钞票净值的    （6）本基金抓有的清除(指清除信用级别)钞票解救证券的比例，不得晋升 该钞票解救证券范围的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票解救证券。 基金抓有钞票解救证券时间，要是其信用等级下落、不再恰当投资尺度，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不晋升本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不晋升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金钞票总值不得晋升基金钞票净值的 140%；    （10）本基金参与股指期货投资，需解雇下述比例限制： 金钞票净值的 10%； 值之和，不得晋升基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票解救证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 不得晋升上一交易日基金钞票净值的 20%； 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                托管公约 计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定；    （11）本基金参与股票期权投资，需解雇下述比例限制： 净值的 10%； 的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；    （12）本基金可参与融资业务，在职何交易日日终，本基金抓有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得晋升基金钞票净值的 95%；    （13）本基金参与转融通证券出借业务，需解雇下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险顾问规矩》所述流动性受限证券的范围； 均计较；    因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金顾问东说念主之外的成分致 使基金投资不恰当上述规矩的，基金顾问东说念主不得新增出借业务；    （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得晋升基金钞票净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金顾问东说念主之外 的成分甚至基金不恰当本款所规矩比例限制的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票扩充，与内 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                托管公约 地上市交易的股票合并计较；    （17）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述第（2）、           （7）、              （13）、                  （14）、                      （15）项外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动、主义指数成份股补救、主义指数成份股流动性限 制等基金顾问东说念主之外的成分甚至基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的，基金 顾问东说念主应当在 10 个交易日内进行补救，但中国证监会规矩的独特情形除外。法 律法则另有规矩的，从其规矩。    基金顾问东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 驱动。法律法则或监管部门另有规矩的，从其规矩。    如法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适 用于本基金，基金顾问东说念主在履行恰当要领后，则本基金投资不再受关联限制或以 变更后的规矩为准。    （三）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（十一）项基金投资不容步履进行监督。    根据法律法则关联基金从事关联交易的规矩，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧好坏关系的公司 名单偏激更新，并以两边约定的花样提交，确保所提供的关联交易名单的确切性、 好意思满性、全面性。基金顾问东说念主有使命看护确切、好意思满、全面的关联交易名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金顾问东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管 东说念主应实时证据已驰名单的变更。要是基金托管东说念主在运作中严格解雇了监督过程， 基金顾问东说念主仍违法进行关联交易，并变成基金钞票蚀本的，由基金顾问东说念主承担责 任，基金托管东说念主有权向中国证监会禀报。    基金顾问东说念主运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、现实 胁制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，解雇基金份 额抓有东说念主利益优先原则，防护利益打破，成立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱扩充。关联交易必须预先得到基金托管东说念主的甘心，并按法律 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金            托管公约 法则赐与露馅。要紧关联交易应提交基金顾问东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金顾问东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金顾问 东说念主参与银行间债券市集进行监督。    基金顾问东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经贯注弃取的、本基金 适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方 式。基金托管东说念主监督基金顾问东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单 进行交易。基金顾问东说念主不错依期对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基 金顾问东说念主根据市集情况需要临时补救银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托 管东说念主说明情理，在与交易敌手发生交易前 3 个就业日内与基金托管东说念主协商处置。 基金顾问东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据补救的名单驱动奏效，新名单生 效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照关联公约进行 结算。基金顾问东说念主负责对交易敌手的资信胁制，按银行间债券市集的交易功令进 行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对关合股同履行情况进行监 督，但不承担交易敌手不履行合同变成的蚀本。如基金托管东说念主过后发现基金顾问 东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易花样进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒 基金顾问东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨使命。如基金顾问东说念主在基 金初度投资银行间债券市集之前仍未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易对 手名单的，视为基金顾问东说念主招供全市集交易敌手。    （五）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金顾问 东说念主投资银行进款进行监督。    基金投资银行进款的，基金顾问东说念主应根据法律法则的规矩及基金合同的约 定，成立投资轨制、审慎弃取进款银行，作念好风险胁制，并按照基金托管东说念主的要 求配合基金托管东说念主完成关联业务办理。    （六）本基金参与转融通证券出借业务，基金顾问东说念主应当盲从审慎谋略原则， 配备技艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险顾问轨制，完善业务 过程，有用防护和胁制风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督和复核。    （七）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金钞票 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金            托管公约 净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分拨、关联信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进 行监督和核查。    要是基金顾问东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将不实的事迹发达数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即禀报中 国证监会。    （八）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资 流畅受限证券进行监督。 受限证券关联问题的文书》等关联法律法则规矩。 刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 风险胁制轨制、流动性风险胁制预案等端正轨制。基金顾问东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险胁制轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。上述端正轨制须经基金顾问东说念主董事会批准。上述 端正轨制经董事和会过之后，基金顾问东说念主应当将上述端正轨制以及董事会批准上 述端正轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供关联流畅受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：    拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准阐扬文献复印件、基金顾问东说念主与承 销商签订的销售公约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金顾问东说念主应保证上述信息的确切、完 整。 由合计因市集出现剧烈变化导致基金顾问东说念主的具体投资步履可能对基金财产造 成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金顾问东说念主对该风险的排除或防护法子进行补 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金            托管公约 充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面示知基金顾问东说念主，有 权断绝扩充其关联指示。因断绝扩充该指示变成基金财产蚀本的，基金托管东说念主不 承担任何使命，并有权禀报中国证监会。 保证基金托管东说念主概略平素查询。因基金顾问东说念主原因产生的流畅受限证券登记存管 问题，变成基金财产的蚀本或基金托管东说念主无法安全看护基金财产的使命与蚀本， 由基金顾问东说念主承担。 者报送了虚假的数据，导致基金托管东说念主不成履行基金托管东说念主职责的，基金顾问东说念主 应照章承担相应法律收尾。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本托管公约履行职 责外，因投资流畅受限证券产生的蚀本，基金托管东说念主按照本托管公约履行监督职 责后不承担上述蚀本。   （九）基金托管东说念主发现基金顾问东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作中 违背法律法则和基金合同的规矩，应实时以书面体式文书基金顾问东说念主限期阅兵。 基金顾问东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金顾问东说念主收到文书后 应鄙人一就业日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，说明违法原因及阅兵期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金顾问东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内阅兵的，基金 托管东说念主应禀报中国证监会。基金托管东说念主发现基金顾问东说念主依据交易要领一经奏效的 投资指示违背法律、行政法则和其他关联规矩，或者违背基金合同约定的，应当 立即文书基金顾问东说念主，并禀报中国证监会。    （十）基金顾问东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管公约对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金顾问东说念主应 在规矩时辰内修起并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金顾问东说念主应积 极配合提供关联数据费力和轨制等。    （十一）基金托管东说念主发现基金顾问东说念主有要紧违法步履，应实时禀报中国证监 会，同期文书基金顾问东说念主限期阅兵，并将阅兵收尾禀报中国证监会。基金顾问东说念主 无刚直情理，断绝、阻截对方根据本托管公约规矩利用监督权，或采选拖延、欺 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金            托管公约 诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主残暴告戒仍不改正 的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。    （十二）当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大戒指 保护基金份额抓有东说念主利益的原则，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘 司帐师事务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金托管东说念主依照关联法律法则的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息露馅等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体功令 依照关联法律法则的规矩和基金合同的约定扩充。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金            托管公约          四、基金顾问东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金顾问东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金顾问东说念主计较的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金顾问 东说念主指示办理清理交收、关联信息露馅和监督基金投资运作等步履。    （二）基金顾问东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账顾问、未扩充或无故蔓延扩充基金顾问东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本托管公约偏激他关联规矩时，应实时以书面体式 文书基金托管东说念主限期阅兵。基金托管东说念主收到文书后应鄙人一就业日前实时查对并 以书面体式给基金顾问东说念主发出回函，说明违法原因及阅兵期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述规依期限内，基金顾问东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金顾问东说念主的核查步履，包括但不 限于：提交关联费力以供基金顾问东说念主核查托管财产的好意思满性和确切性，在规矩时 间内修起基金顾问东说念主并改正。    （三）基金顾问东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时禀报中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期阅兵，并将阅兵收尾禀报中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，断绝、阻截对方根据本托管公约规矩利用监督权，或采选拖延、诈骗等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金顾问东说念主残暴告戒仍不改正的，基 金顾问东说念主应禀报中国证监会。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金               托管公约                   五、基金财产的看护    （一）基金财产看护的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、贬责、分拨基金的任何财产。 户。 金财产的好意思满与孤苦。 看护基金财产，如有独特情况两边可另行协商处置。 详情到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文书基金顾问东说念主采选法子进行催收。由此给基金财产变成蚀本的，基 金托管东说念主对此不承担任何使命，但应给予积极的配合和协助。 基金财产。    （二）基金召募时间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金顾问东说念主开立并顾问。 金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等关联规矩后， 基金顾问东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金 账户，同期在规矩时辰内，遴聘恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事 务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由进入验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为有用。 规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金            托管公约    （三）基金资金账户的开立和顾问 的资金账户，并根据基金顾问东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预 留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进 行。 金托管东说念主和基金顾问东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 户办理基金钞票的支付。    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和顾问 本基金联名的证券账户。 管东说念主和基金顾问东说念主不得出借或未经对方甘心私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主清 算就业，基金顾问东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限使命公司的规矩扩充。 顾问东说念主负责。    （五）债券托管账户的开设和顾问    基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司的关联规矩，以本基金的口头在中央国 债登记结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金              托管公约 账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金顾问东说念主代表本基金签订寰球 银行间债券市集债券回购主公约。    （六）其他账户的开立和顾问 定，在基金顾问东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关联功令使用并顾问。    （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看护    基金财产投资的关联什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善看护，看护凭证由基金托管东说念主抓有。基金顾问东说念主承诺对顶住给基金托管 东说念主看护的有价凭证的确切性、好意思满性负责，基金托管东说念主只负责对有价凭证进行保 管，不负责对有价凭证真伪的鉴识，不承担有价凭证对应进款的本金及收益的安 全。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金顾问东说念主的指示办理。属于基 金托管东说念主现实有用胁制下的什物证券在基金托管东说念主看护时间的损坏、灭失，由此 产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构现实有用控 制的证券不承担看护使命。    （八）与基金财产关联的要紧合同的看护    由基金顾问东说念主代表基金签署的、与基金关联的要紧合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主看护。除公约另有规矩外，基金顾问东说念主在代表基金签署与基金 关联的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金顾问东说念主和基金 托管东说念主至少各抓有一份底本的原件。要紧合同的看护期限不低于法律法则规矩的 最低期限。    对于无法取得二份以上的底本的，基金顾问东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金顾问东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金顾问东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金             托管公约               六、指示的发送、证据及扩充    基金顾问东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项收付 指示，基金托管东说念主扩充基金顾问东说念主的指示、办理基金名下的资金往返等关联事项。 基金顾问东说念主发送指示应遴荐电子指示或传真或两边共同证据的花样。    （一）电子指示花样总体约定 或基金顾问东说念主通过调用基金托管东说念主提供的数据接口发送电子指示。 及相应密码办理关联业务，不会否定其向基金托管东说念主发出的电子指示的效率。凡 同期通过客户文凭和密码认证的电子指示，均视作基金顾问东说念主所为，指挥学生由此导致的 一切收尾由基金顾问东说念主承担。 时更新防病毒软件、安设系统安全补丁等合理法子；栽种安全性较高的密码，避 免使用肤浅密码或容易被他东说念主猜到的密码等；妥善看护客户文凭及相应密码。如 因基金顾问东说念主未尽到合理注真谛务导致发生客户文凭被盗用、密码暴露等情况， 应实时文书基金托管东说念主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更和密码重置之前造 成的一切收尾，由基金顾问东说念主承担。    当电子指示无法平素发送时，两边按传真花样或两边共同证据的其他花样办 理关联业务。    （二）基金顾问东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 向基金托管东说念主发送指示。 东说念主公章，文献中应含有基金顾问东说念主预留印鉴，该预留印鉴为基金托管东说念主详情基金 顾问东说念主所发送指示口头一致性的惟一依据。基金顾问东说念主向基金托管东说念主发送授权文 件后，应实时电话证据，以保证基金托管东说念主实时查收。 基金顾问东说念主电话证据后，授权文献即奏效。基金顾问东说念主应于发送传真或两边共同 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金            托管公约 证据的其他文献体式后三个就业日内将授权文献原件投递基金托管东说念主，若基金托 管东说念主收到的授权文献原件和传真件或两边共同证据的其他文献体式不一致，以传 真件或两边共同证据的其他文献体式为准。 权东说念主及关联操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏，但法律法则另有规矩或有权机关另有要 求的除外。    （三）指示的内容 偏激他资金划拨指示等。 间、金额、账户费力等，并加盖预留印鉴。    （四）指示的发送、证据及扩充的时辰和要领    基金顾问东说念主应按照法律法则和基金合同的规矩，在其正当的谋略权限和交易 权限内发送指示。    基金顾问东说念主通过电子指示花样发送指示后，指示情景将变成“托管行已汲取” 或“托管行处理中”。基金顾问东说念主应实时向基金托管东说念主证据，基金托管东说念主证据收 到指示的时辰视为指示到达基金托管东说念主时辰。基金顾问东说念主在发送指示后，应实时 查询指示情景，发现未发送得胜或指示情景有误，应立即与基金托管东说念主接洽共同 处置。基金托管东说念主通过客户端向基金顾问东说念主提供银行间成交单信息、基金申赎款 信息以及顾问费、托管费、销售服务费、交易单位佣金等应付款信息。基金顾问 东说念主应答根据上述信息生成的电子指示进行查对或证据，基金托管东说念主不承担由于提 供上述信息变成生成指示金额空幻的使命。    基金顾问东说念主通过传真或两边共同证据的其他花样发送加盖预留印鉴的指示 后，应实时以电话花样向基金托管东说念主证据。如有必要，基金顾问东说念主应在交易终了 后将寰球银行间交易成交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话确 认。基金托管东说念主指定专东说念主汲取基金顾问东说念主的指示和银行间交易成交单，修起基金 顾问东说念主的证据电话。指示或成交单到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根 据基金顾问东说念主提供的授权文献进行口头一致性审查，实时审慎考证关联内容及印 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金             托管公约 鉴，基金托管东说念主对指示的确切性不承担使命。如有疑问必须实时文书基金顾问东说念主。    基金顾问东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主扩充指示留出至少 2 个就业小 时。由基金顾问东说念主的原因变成的指示传输不足时、未能留出裕如的划款时辰，未 准备裕如资金，甚至资金未能实时到账所变成的蚀本由基金顾问东说念主承担。    基金托管东说念主对指示考证后，应实时扩充。    基金顾问东说念主应确保基金托管东说念主在扩充指示时，基金托管资金账户有裕如的资 金余额，不然基金托管东说念主可不予扩充，但应实时文书基金顾问东说念主，由基金顾问东说念主 审核、查明原因，证据此交易指示无效，基金托管东说念主不承担因未扩充该指示变成 蚀本的使命。    对于申购新股等时效性要求高的指示，基金顾问东说念主必须实时将指示发送至基 金托管东说念主并进行电话证据，为托管东说念主预留充足的指示处理时辰。    对于发送时资金不足的指示，托管东说念主有权不予扩充，基金顾问东说念主证据该指示 不予取消的，以资金备足并文书托管东说念主的时辰视为指示收到时辰，因账户资金余 额不足导致的投资蚀本不由托管东说念主承担。    （五）基金顾问东说念主发送空幻指示的情形和处理要领    基金托管东说念主发现指示空幻，指示基金顾问东说念主改正后再赐与扩充，若由此变成 的延误蚀本由基金顾问东说念主承担。    （六）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝扩充指示的情形和处理要领    若基金托管东说念主发现基金顾问东说念主的指示违背法律、行政法则和其他关联规矩， 或者违背基金合同约定的，应当视情况暂缓或断绝扩充，并实时文书基金顾问东说念主。    若基金托管东说念主发现基金顾问东说念主依据交易要领一经奏效的指示违背法律、行政 法则和其他关联规矩，或者违背基金合同约定的，应当实时文书基金顾问东说念主，由 此变成的蚀本由基金顾问东说念主承担。    （七）基金托管东说念主未按照基金顾问东说念主指示扩充的处理方法    基金托管东说念主由于其自己原因未能扩充或空幻扩充基金顾问东说念主指示甚至本基 金的利益受到损伤，应在发现后，实时采选法子赐与弥补，给基金份额抓有东说念主造 成蚀本的，对由此变成的径直经济蚀本负补偿使命。    （八）授权文书的变更 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金             托管公约 话文书基金托管东说念主。基金顾问东说念主需提供书面的变更授权文书文献，在加盖公章后 以传真或两边共同证据的其他花样发送给基金托管东说念主，同期以电话体式向基金托 管东说念主证据。变更授权文书文献在基金托管东说念主收到关联文献传真或两边共同证据的 其他文献体式和基金顾问东说念主的电话证据时奏效。基金顾问东说念主在尔后三个就业日内 将变更授权文书文献原件送交基金托管东说念主。若原件与传真件或两边共同证据的其 他文献体式不一致，以传真件或两边共同证据的其他文献体式为准。 个就业日以传真或两边共同证据的其他花样发送基金顾问东说念主。基金托管东说念主鼎新接 收基金顾问东说念主指示的东说念主员及接洽花样自基金顾问东说念主电话证据后奏效。    （九）其他事项 的授权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应实时文书基金顾问东说念主。 偿使命外，基金托管东说念主按照法律法则、本公约的规矩扩充基金顾问东说念主指示而引起 的任何蚀本，基金托管东说念主不承担使命。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                 托管公约                 七、交易及清理交收安排    （一）弃取代理证券、期货买卖的证券、期货谋略机构    基金顾问东说念主应遐想弃取代理证券买卖的证券谋略机构的尺度和要领。基金管 理东说念主负责弃取代理本基金证券买卖的证券谋略机构，使用其交易单位算作基金的 交易单位。基金顾问东说念主和被选中的证券谋略机构签订交易单位租用公约，由基金 顾问东说念主提前文书基金托管东说念主。基金顾问东说念主应根据关联规矩将所选证券谋略机构的 关联情况、基金通过该证券谋略机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣 金等赐与露馅，并将上述情况及基金专用交易单位号、佣金费率等基金基本信息 以及变更情况实时以书面体式文书基金托管东说念主。因关联法律法则或交易功令的修 改带来的变化，以届时有用的法律法则和关联交易功令为准。    基金顾问东说念主负责弃取代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法则、基金合同的关联规矩扩充，若无明确规矩的， 可参照关联证券买卖、证券经纪机构弃取的功令扩充。    （二）基金投资证券后的清理交收安排    基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金 顾问东说念主的交易成交收尾具体办理。    要是因为基金托管东说念主自己原因在清理上变成基金钞票的蚀本，应由基金托管 东说念主承担相应使命；要是因为基金顾问东说念主未预先文书基金托管东说念主增多交易单位，致 使基金托管东说念主汲取数据不好意思满，变成清理差错的使命由基金顾问东说念主承担；要是因 为基金顾问东说念主未预先文书需要单独结算的交易，变成基金财产蚀本的由基金顾问 东说念主承担；要是由于基金顾问东说念主违背法律法则、交易功令的规矩进行超买、超卖等 原因变成基金投资清理难受和风险，基金托管东说念主发现后应实时文书基金顾问东说念主， 由基金顾问东说念主负责处置，由此给基金变成的蚀本由基金顾问东说念主承担。    交易日（T 日）日终顾问东说念主应保证其顾问的各托管钞票资金账户有裕如的资 金可按时完成 T+1 日的资金交收。若托管钞票资金账户 T 日无法骄傲 T+1 日交 收要求时，对于托管东说念主遴荐固定比例最低备付金计收花样的，顾问东说念主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于托管东说念主遴荐各异化最低备付金比例计收花样的，顾问 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                托管公约 东说念主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保托管东说念主实时完成清理交收。    基金顾问东说念主应保证基金托管东说念主在扩充基金顾问东说念主发送的划款指示时，基金托 管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 东说念主有权断绝基金顾问东说念主发送的划款指示，但应实时文书基金顾问东说念主。基金顾问东说念主 在发送划款指示时应充分辩论基金托管东说念主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管东说念主对基金顾问东说念主恰当法律法则、基金合同、本托管公约的指 令不得拖延或断绝扩充。    （1）交易记录的查对    基金顾问东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。对外露馅净值之前，必 须保证本日整个现实交易记录与基金司帐账簿上的交易记录十足一致。要是现实 交易记录与司帐账簿记录不一致，变成基金司帐核算不好意思满或不确切，由此给基 金变成的蚀本如系基金顾问东说念主的误差变成则由基金顾问东说念主承担。    （2）资金账目的查对    资金账目按日核实，账实相符。    （3）证券/期货账目的查对    基金托管东说念主应按时查对质券/期货账户中的种类和数目，确保逐日交易终了 后证券/期货账户中证券/期货的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。    （4）什物券账目    什物券账目，每月月末关联各方进行账实查对。    （三）基金申购、赎回及调遣业务处理的基本规矩 托的登记机构负责。 给基金托管东说念主。基金顾问东说念主应答传递的申购、赎回、调遣怒放式基金的数据确切 性负责。 其请托的登记机构必须于每个就业日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一怒放日上述 关联数据，并保证关联数据的准确、好意思满。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                托管公约 该系统无法平素发送，两边可协商处置处理花样。基金顾问东说念主向基金托管东说念主发送 的数据，两边各自按关联规矩保存。    为骄傲申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金顾问东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构顾问。    （四）怒放式基金申购、赎回和基金调遣的资金清理    要是当日基金为净应收款，基金顾问东说念主最晚不迟于款项交收日当日 15:00 前 将资金划往钞票托管专户。    基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时文书 基金顾问东说念主划付，因基金顾问东说念主误差产生的使命应由基金顾问东说念主承担。    要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金顾问东说念主的指示实时进行划 付。要是指示汲取时，账户余额不足支付，以账户足额时辰为指示汲取时辰。因 基金托管资金账户莫得裕如的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系基金管 理东说念主的原因变成，使命由基金顾问东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，但应及 时文书基金顾问东说念主。    （五）基金收益分拨的清理交收安排 公告。 顾问东说念主应实时向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划款指示 在指定划付日实时将资金划至基金顾问东说念主指定账户。 时辰。    （六）基金参与融资和转融通证券出借业务    如本基金按国度关联规矩进行融资和转融通证券出借业务时，基金托管东说念主应 为基金参与融资和转融通证券出借业务提供必要的协助。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金               托管公约             八、基金钞票净值计较和司帐核算    （一）基金钞票净值的计较及复核要领    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    种种基金份额净值是按照每个交易日闭市后，种种基金钞票净值除以当日该 类基金份额的余额数目计较，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后 第 5 位四舍五入。基金顾问东说念主不错修复大额赎回情形下的净值精度济急补救机 制。国度另有规矩的，从其规矩。    基金顾问东说念主于每个交易日计较基金钞票净值及种种基金份额净值，并按规矩 公告。    基金顾问东说念主应每个交易日对基金钞票估值。但基金顾问东说念主根据法律法则或基 金合同的规矩暂停估值时除外。基金顾问东说念主每个交易日对基金钞票估值后，将各 类基金份额净值收尾发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金顾问东说念主 按约定对外公布。    （二）基金钞票估值方法和独特情形的处理    基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票解救证券、股指期货合约、股票 期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。    （1）证券交易所上市的权益类证券的估值    交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分， 补救最近交易市价，详情公允价钱。    （2）处于未上市时间的权益类证券应诀别如下情况处理： 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金              托管公约 清除股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公拓荒行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联规矩详情公允价值。    （3）固定收益品种的估值 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价 进行估值。    对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至现实 收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分辩论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价算作估值全价；实行净价 交易的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 前情况下适用况兼有裕如可利用数据和其他信息解救的估值技艺详情其公允价 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公 允价值存在要紧不祥情趣的关联指示。基金顾问东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金             托管公约 可遴荐价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。    （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值技艺详情公允价值。 交易所市集挂牌转让的钞票解救证券，遴荐估值技艺详情公允价值。    （5）清除证券同期在两个或者两个以上市集交易的，按证券所处的市集分 别估值。    （6）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交易日结算价估值。    本基金投资股票期权合约，根据关联法律法则以及监管部门的规矩估值。    （7）本基金参与融资及转融通证券出借业务，应参照监管机构或行业协会 的关联规矩进行估值，确保估值的公允性。    （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票扩充。    （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金顾问东说念主不错遴荐舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。    （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金顾问东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。    （11）关联法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。    如基金顾问东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法则的规矩或者未能充分贯注基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。    根据关联法律法则，基金净值计较和基金司帐核算的义务由基金顾问东说念主承 担。本基金的基金司帐使命方由基金顾问东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐 问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照基 金顾问东说念主对基金净值的计较收尾对外赐与公布。    （1）基金顾问东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所造 成的误差不算作基金钞票估值空幻处理；    （2）由于不可抗力，或证券、期货交易所、登记结算公司、指数编制机构、 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金               托管公约 第三方估值基准服务机构、进款银行等级三方机构发送的数据空幻、遗漏，或国 家司帐策略变更、市集功令变更等非基金顾问东说念主与基金托管东说念主原因，基金顾问东说念主 和基金托管东说念主固然一经采选必要、恰当、合理的法子进行查验，但未能发现空幻 的，由此变成的基金钞票估值空幻，基金顾问东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但 基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的法子排除或平缓由此变成的影响。    （三）基金份额净值空幻的处理花样    基金顾问东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的法子确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值空幻时，视为该类基金份额净值空幻。    托管公约确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，要是由于基金顾问东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的误差变成估值空幻，导致其他当事东说念主际遇蚀本的，误差 的使命东说念主应当对由于该估值空幻际遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直蚀本按下述 “估值空幻处理原则”给予补偿，承担补偿使命。    上述估值空幻的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值空幻已发生，但尚未给当事东说念主变成蚀本机，估值空幻使命方应及 时勾搭各方，实时进行蜕变，因蜕变估值空幻发生的用度由估值空幻使命方承担； 由于估值空幻使命方未实时蜕变已产生的估值空幻，给当事东说念主变成蚀本的，由估 值空幻使命方对径直蚀本承担补偿使命；若估值空幻使命方一经积极勾搭，况兼 有协助义务确当事东说念主有裕如的时辰进行蜕变而未蜕变，则其应当承担相应补偿责 任。估值空幻使命方应答蜕变的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值空幻已得 到蜕变。    （2）估值空幻的使命方对关联当事东说念主的径直蚀本负责，不合迤逦蚀本负责， 况兼仅对估值空幻的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值空幻而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值空幻使命方仍应答估值空幻负责。要是由于取得不当得利确当事东说念主不返还 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金               托管公约 或不一齐返还不当得利变成其他当事东说念主的利益蚀本(“受损方”)，则估值空幻使命 方应补偿受损方的蚀本，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事 东说念主享有要求请托不当得利的职权；要是取得不当得利确当事东说念主一经将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的补偿额加上一经取得的不当得 利返还的总额晋升其现实蚀本的差额部分支付给估值空幻使命方。    （4）估值空幻补救遴荐尽量归附至假定未发生估值空幻的正确情形的花样。    估值空幻被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：    （1）查明估值空幻发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值空幻发生 的原因详情估值空幻的使命方；    （2）根据估值空幻处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值空幻变成的蚀本 进行评估；    （3）根据估值空幻处理原则或当事东说念主协商的方法由估值空幻的使命方进行 蜕变和补偿蚀本；    （4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行蜕变，并就估值空幻的蜕变向关联当事东说念主进行证据。    （1）基金份额净值计较出现空幻时，基金顾问东说念主应当立即赐与阅兵，通报 基金托管东说念主，并采选合理的法子驻扎蚀本进一步扩大；    （2）空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金顾问东说念主应当通报基金托管东说念主，实时公告，并报中国证监会备案；    （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行 业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行 协商。    （四）暂停估值的情形 业时； 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金              托管公约 商证据后，基金顾问东说念主应当暂停估值；    （五）基金司帐轨制    按国度关联部门规矩的司帐轨制扩充。    （六）基金账册的成立    基金顾问东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报。基金顾问东说念主、基金 托管东说念主独就地栽种、记录和看护本基金的全套账册。若基金顾问东说念主和基金托管东说念主 对司帐处理方法存在分歧，应以基金顾问东说念主的处理方法为准。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金顾问 东说念主的账册为准。    （七）基金财务报表与禀报的编制和复核    基金顾问东说念主应当实时编制并对外提供确切、好意思满的基金财务司帐报表与报 告。月度报表的编制，基金顾问东说念主应于每月晦了后 5 个就业日内完成。《基金合 同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金顾问东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在《信息露馅办法》规矩的互联网网站（以 下简称“规矩网站”）上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金顾问东说念主至 少每年更新一次。基金远离运作的，基金顾问东说念主不再更新基金招募说明书。季度 禀报应在每个季度终了之日起 15 个就业日内编制完了并赐与公告；中期禀报在 上半年终了之日起两个月内编制完了并赐与公告；年度禀报在每年终了之日起三 个月内编制完了并赐与公告。基金合同奏效不足 2 个月的，基金顾问东说念主不错不编 制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。    基金顾问东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核收尾书面文书或通过电子体式 文书基金顾问东说念主。基金顾问东说念主在季度禀报完成当日，将关联禀报提供给基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核收尾书面文书 或通过电子体式文书基金顾问东说念主。基金顾问东说念主在中期禀报完成当日，将关联禀报 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金             托管公约 提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结 果书面文书或通过电子体式文书基金顾问东说念主。基金顾问东说念主在年度禀报完成当日， 将关联禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并 将复核收尾书面文书或通过电子体式文书基金顾问东说念主。基金顾问东说念主和基金托管东说念主 之间的上述文献往返均以传确凿花样或两边约定的其他花样进行。    基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表或禀报存在不符时，基金顾问东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行补救，补救以两边招供的账务处理花样为准； 若两边无法达成一致，以基金顾问东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主 在基金顾问东说念主提供的报表或禀报上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务 专用章的复核主见书或进行电子证据，两边各自留存一份。要是基金顾问东说念主与基 金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关联报表或禀报达成一致，基金顾问东说念主 有权按照其编制的报表或禀报对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报中国 证监会备案。    （八）基金顾问东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据 和编制收尾。    （九）实施侧袋机制时间的基金钞票估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                托管公约                    九、基金收益分拨    基金收益分拨是指按规矩将基金的可供分拨利润按种种基金份额进行比例 分拨。    （一）基金收益分拨的原则 配利润进行评价，在恰当收益分拨关联规矩的前提下，基金顾问东说念主不错根据现实 情况进行收益分拨，具体分拨有谋略以公告为准；本基金逾额收益率的计较花样请 详见招募说明书或关联公告； 若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨； 所不同；本基金清除类别的每一基金份额享有同均分拨权； 金红利或将现款红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别 的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨花样是现款分 红；      在不违背法律法则且对现存基金份额抓有东说念主利益无要紧本色性不利影响的 情况下，基金顾问东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行补救，不需召开基金 份额抓有东说念主大会。    （二）基金收益分拨有谋略的详情、公告与实施      本基金收益分拨有谋略由基金顾问东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益 分拨有谋略详情后，由基金顾问东说念主按照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩弁言公 告。    （三）实施侧袋机制时间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金            托管公约                    十、基金信息露馅    （一）笼罩义务    基金托管东说念主和基金顾问东说念主应按法律法则、基金合同的关联规矩进行信息披 露，拟公开露馅的信息在公开露馅之前应予笼罩。除按《基金法》、                              《运作办法》、 《信息露馅办法》、《流动性风险顾问规矩》、基金合同偏激他关联规矩进行信息 露馅外，基金顾问东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业 务信息应予笼罩。    基金顾问东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法则、基金合同及本托管公约 规矩的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所细察的基金的笼罩信息， 况兼应当将笼罩信息限制在为履行前述义务而需要了解该笼罩信息的职员范围 之内。然而，如下情况不应视为基金顾问东说念主或基金托管东说念主违背笼罩义务：    （1）非因基金顾问东说念主和基金托管东说念主的原因导致笼罩信息被露馅、暴露或公 开；    （2）基金顾问东说念主和基金托管东说念主为盲从和恪守法院判决或裁定、仲裁裁决或 中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开；    （3）基金顾问东说念主或基金托管东说念主在要求笼罩的前提下对自己遴聘的外部法律 参谋人、财务参谋人、审计东说念主员、技艺参谋人等作念出的必要信息露馅。    （二）信息露馅的内容    基金的信息露馅主要包括基金招募说明书、基金居品费力摘抄、基金合同、 基金托管公约、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金依期禀报（包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季 度禀报）、临时禀报、瓦解公告、基金份额抓有东说念主大会决议、清理禀报、参与融 资及转融通证券出借业务的信息露馅、投资股指期货的信息露馅、投资股票期权 的信息露馅、投资钞票解救证券的信息露馅、实施侧袋机制时间的信息露馅和中 国证监会规矩的其他信息。基金年度禀报中的财务司帐禀报需经恰当《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计后，方可露馅。    （三）基金托管东说念主和基金顾问东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅要领 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金              托管公约    基金托管东说念主和基金顾问东说念主在信息露馅过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益 为宗旨，淳厚信用，严守玄机。基金顾问东说念主负责办理与基金关联的信息露馅事宜， 对于本章第（二）条文矩的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核、 审查，并向基金顾问东说念主进行书面或电子证据。    本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予露馅的基金信 息通过恰当中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息露馅办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等弁言露馅，并保证 基金投资者概略按照基金合同约定的时辰和花样查阅或者复制公开露馅的信息 费力。    当出现下述情况时，基金顾问东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金关联信 息：    （1）基金投资所波及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；    （2）因不可抗力或其他情形甚至基金顾问东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金钞票价值时；    （3）法律法则规矩、中国证监会或基金合同认定的其他情形。    按关联规矩须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，由基金顾问东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金顾问东说念主公告。发生基金合同中规矩需要露馅的事项时， 按基金合同规矩公布。    照章必须露馅的信息发布后，基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时辰取得上述文献 的复制件或复印件。基金顾问东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容 十足一致。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                托管公约                        十一、基金用度    （一）基金顾问费的计提比例和计提方法    本基金的顾问费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。顾问费的计较 方法如下：    H＝E×0.15%÷以前天数    H 为逐日应计提的基金顾问费    E 为前一日的基金钞票净值    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较 方法如下：    H＝E×0.05%÷以前天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    （三）基金销售服务费的计提比例和计提方法    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金钞票净值的 0.25%年费率计提，I 类基金份额的销售服务费按前一 日 I 类基金份额的基金钞票净值的 0.10%年费率计提。    C 类基金份额的销售服务费计较方法如下：    H＝E×0.25%÷以前天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值    I 类基金份额的销售服务费计较方法如下：    H＝E×0.10%÷以前天数    H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 I 类基金份额前一日基金钞票净值    本基金销售服务费将成心用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主服务，基金管 理东说念主将在基金年度禀报中对该项用度的列支情况作专项说明。    （四）      《基金合同》奏效后与基金关联的信息露馅用度、                           《基金合同》奏效后 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金             托管公约 与基金关联的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金份额抓有东说念主大会用度、 基金的投资主义交易用度、基金的银行汇划用度、基金的开户用度、账户贯注费 用等关联法律法则、《基金合同》规矩的用度，不错列入当期基金用度。    （五）不列入基金用度的名目 基金财产中列支； 基金财产的蚀本； 目。    （六）本基金运作前产生的关联用度由基金顾问东说念主垫付，运作后由基金顾问 东说念主向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于指示标注的支付时辰内从 基金钞票中一次性支付给基金顾问东说念主。    （七）基金顾问费、基金托管费和销售服务费的复核要领、支付花样和时辰    基金托管东说念主对基金顾问费、基金托管费和销售服务费等，根据本托管公约和 基金合同的关联规矩进行复核。    基金顾问费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经 基金顾问东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个就业 日内从基金财产中一次性支付给基金顾问东说念主和基金托管东说念主。基金顾问东说念主可弃取在 付处理，如弃取自动支付，基金顾问东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金 余额不足或其他原因变成自动支付无法进行，顾问东说念主应另行出具划款指示。若遇 法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。    销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金顾问东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个就业日内从基金财 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金            托管公约 产中一次性支付，由基金顾问东说念主代收，基金顾问东说念主收到后按关合股同规矩支付给 基金销售机构等。基金顾问东说念主可弃取在 5 个就业日内向基金托管东说念主出具划款指 令，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如弃取自动支付，基金顾问东说念主 应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不足或其他原因变成自动支付无法 进行，顾问东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支 付日历顺延。    （八）违法处理花样    基金托管东说念主发现基金顾问东说念主违背《基金法》、                       《基金合同》、                             《运作办法》偏激 他关联规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金顾问东说念主赐与说明解 释，如基金顾问东说念主无刚直情理，基金托管东说念主可断绝支付。    （九）实施侧袋机制时间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支。侧袋账户钞票不收取顾问费，其他用度详见 招募说明书的规矩。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金                  托管公约          十二、基金份额抓有东说念主名册的登记与看护    本基金的基金顾问东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额抓有东说念主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同远离日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 应包括抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。    基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制，由基金顾问东说念主审核并提交基金托管东说念主 看护。基金托管东说念主有权要求基金顾问东说念主提供任性一个交易日或一齐交易日的基金 份额抓有东说念主名册，基金顾问东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。    基金顾问东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同生 效日、基金合同远离日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日等波及到基金进攻事项 日历的基金份额抓有东说念主名册应于发生辰后十个就业日内提交。    基金顾问东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于 法律法则规矩的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额抓有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应盲从笼罩义务。若基金顾问东说念主或基金托管东说念主 由于自己原因无法妥善看护基金份额抓有东说念主名册，应按关联法则规矩各自承担相 应的使命。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金            托管公约              十三、基金关联文献档案的保存    （一）档案保存    基金顾问东说念主应保存基金财产顾问业务行为的记录、账册、报表和其他关联资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联费力。 基金顾问东说念主和基金托管东说念主王人应当按规矩看护。保存期限不低于法律法则规矩的最 低期限。    （二）合同档案的成立    基金顾问东说念主代表基金签署与基金关联的要紧合同文本后，应实时以加密花样 将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在十个就业日内将合同文本底本投递基金托管 东说念主处。    （三）变更与协助    若基金顾问东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主汲取相应文献。    （四）基金顾问东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和进攻合同等，承担笼罩义务并保存不低于法律法则规矩的 最低期限。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金               托管公约           十四、基金顾问东说念主和基金托管东说念主的更换    （一）基金顾问东说念主的更换    有下列情形之一的，基金顾问东说念主职责远离：    （1）被照章取消基金顾问阅历；    （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；    （3）照章驱散、被照章铲除或被照章宣告歇业；    （4）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。    （1）提名：新任基金顾问东说念主由基金托管东说念主或由单独或统统抓有 10%以上（含    （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金顾问东说念主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金顾问东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；    （3）临时基金顾问东说念主：新任基金顾问东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金顾问东说念主；    （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金顾问东说念主的决议须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金顾问东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金顾问东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议奏效后依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩弁言公告；    （6）顶住：基金顾问东说念主职责远离的，基金顾问东说念主应妥善看护基金顾问业务 费力，实时向临时基金顾问东说念主或新任基金顾问东说念垄断理基金顾问业务的移交手续， 临时基金顾问东说念主或新任基金顾问东说念主应实时汲取。新任基金顾问东说念主或临时基金顾问 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；    （7）审计：基金顾问东说念主职责远离的，应当按照法律法则规矩遴聘恰当《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；    （8）基金称号变更：基金顾问东说念主更换后，要是原任或新任基金顾问东说念主要求， 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金               托管公约 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金顾问东说念主关联的称号字样。    （二）基金托管东说念主的更换    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：    （1）被照章取消基金托管阅历；    （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；    （3）照章驱散、被照章铲除或被照章宣告歇业；    （4）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。    （1）提名：新任基金托管东说念主由基金顾问东说念主或由单独或统统抓有 10%以上（含    （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；    （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；    （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金顾问东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议奏效后依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩弁言公告；    （6）顶住：基金托管东说念主职责远离的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务费力，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时汲取。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金顾问东说念主核 对基金钞票总值和净值；    （7）审计：基金托管东说念主职责远离的，应当按照法律法则规矩遴聘恰当《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。    （三）基金顾问东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金              托管公约 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金顾问东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议奏效后依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩 弁言上聚拢公告。    （四）新任基金顾问东说念主或临时基金顾问东说念主汲取基金顾问业务，或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主汲取基金财产和基金托管业务前，原任基金顾问东说念主或原任 基金托管东说念主应赓续履行关联职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益变成损 害的步履。原任基金顾问东说念主或原任基金托管东说念主在赓续履行关联职责时间，仍有权 按照基金合同的规矩收取基金顾问费或基金托管费。    （五）本部分对于基金顾问东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡直 接援用法律法则或监管功令的部分，如法律法则或监管功令修改导致关联内容被 取消或变更的，基金顾问东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应 内容进行修改和补救，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金               托管公约                        十五、不容步履    托管公约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：    （一）基金顾问东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。    （二）基金顾问东说念主不公正地对待其顾问的不同基金财产。基金托管东说念主不公正 地对待其托管的不同基金财产。    （三）基金顾问东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有 东说念主之外的第三东说念主牟取利益。    （四）基金顾问东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。    （五）基金顾问东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。    （六）基金顾问东说念主、基金托管东说念主对泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关联的交易行为。    （七）基金顾问东说念主、基金托管东说念主轻率株连，不按照规矩履行职责。    （八）基金顾问东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付 款指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。    （九）基金顾问东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦，其高档顾问东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。    （十）基金托管东说念主暗自动用或贬责基金钞票，根据基金顾问东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的规矩进行贬责的除外。    （十一）基金财产用于下列投资或者行为： 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金            托管公约    如法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金顾问东说念主 在履行恰当要领后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规矩为准。    （十二）法律法则和基金合同不容的其他步履，以及依照法律、行政法则有 关规矩，由中国证监会规矩不容基金顾问东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金               托管公约       十六、托管公约的变更、远离与基金财产的清理    （一）托管公约的变更要领    本托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的规矩有任何打破。基金托管公约的变更需履行恰当程 序。    （二）基金托管公约远离的情形 权；    （三）基金财产的清理    （1）自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个就业日内成立清理小组，基 金顾问东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。    （2）基金财产清理小构成员由基金顾问东说念主、基金托管东说念主、恰当《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金 财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。    （3）基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产清理小组长入剿袭基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理禀报；    （5）遴聘司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 禀报出具法律主见书；    （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告； 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金              托管公约    （7）对基金剩余财产进行分拨。    基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    依据基金财产清理的分拨有谋略，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的种种 基金份额比例进行分拨。    清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理禀报经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 禀报登载在规矩网站上，并将清理禀报指示性公告登载在规矩报刊上。    基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 规矩的最低期限。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金             托管公约                        十七、背信使命    （一）基金顾问东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本托管公约不恰当约定 的，应当承担背信使命。    （二）基金顾问东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法则的规矩或者基金合同和本公约的约定，给基金财产或者基金份额抓有 东说念主变成损伤的，应当分别对各自的步履照章承担补偿使命；因共同步履给基金财 产或者基金份额抓有东说念主变成损伤的，应当承担连带补偿使命，对蚀本的补偿，仅 限于径直蚀本。    （三）当事东说念主背信，给另一方当事东说念主变成蚀本的，应就径直蚀本进行补偿； 给基金钞票变成蚀本的，应就径直蚀本进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义务代 表基金向背信方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 定算作或不算作而变成的蚀本等； 成的蚀本等。    （四）在发生一方或多方背信的情况下，在最大戒指地保护基金份额抓有东说念主 利益的前提下，基金合同概略赓续履行的应当赓续履行。非背信方当事东说念主在职责 范围内有义务实时采选必要的法子，驻扎蚀本的扩大。莫得采选恰当法子甚至损 失进一步扩大的，不得就扩大的蚀本要求补偿。非背信方因驻扎蚀本扩大而开销 的合理用度由背信方承担。    （五）背信步履虽已发生，但本托管公约概略赓续履行的，在最大戒指地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本协 议。若基金顾问东说念主或基金托管东说念主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必 要解救。    （六）由于基金顾问东说念主、基金托管东说念主不可胁制的成分导致业务出现差错，基 金顾问东说念主和基金托管东说念主固然一经采选必要、恰当、合理的法子进行查验，然而未 能发现空幻的，由此变成基金财产或投资东说念主蚀本，基金顾问东说念主和基金托管东说念主免除 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金           托管公约 补偿使命。然而基金顾问东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的法子排除或平缓由此 变成的影响。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金            托管公约                   十八、争议处置花样    因本公约产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商处置，协商不成解 决的，任何一方均应将争议提交中国海外经济交易仲裁委员会，按照中国海外经 济交易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。    争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金顾问东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 古道、尽力、尽职地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，贯注基金份额抓有 东说念主的正当权益。    本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本托管公约之目的，在此不包括香港、 澳门特地行政区和台湾地区的关联规矩）并从其解释。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金            托管公约                  十九、托管公约的效率    两边对托管公约的效率约定如下：    （一）基金顾问东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管公约草 案，应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖 章）  ，公约当事东说念主两边根据中国证监会的主见修改托管公约草案。托管公约以中 国证监会注册的文本为考究文本。    （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。 托管公约的有用期自其奏效之日起至基金财产清理禀报报中国证监会备案并公 告之日止。    （三）托管公约自奏效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。    （四）本公约一式六份，公约两边各抓二份，上报关联监管部门两份，每份 具有同等法律效率。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金             托管公约                        二十、其他事项    除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律法则等规矩协商办理。 华泰柏瑞上证 180 指数型证券投资基金              托管公约                 二十一、托管公约的签订    本公约两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章、签订地、签订日

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